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赛车三码倍投计划

原标题:广发证券两大业务被限6个月,祸起香港子公司风控不力,新CEO沈明高已到任

来源:界面新闻

记者丨张晓琪

因对香港子公司风控、合规等方面管理不足,广发证券被限制增加场外衍生品业务规模和新业务种类达6个月。

8月5日晚,广发证券(000776.SH)公告称,收到证监会行政监管措施决定书,决定书指出公司对香港子公司广发控股(香港)的管理存在四方面问题:一是风险管控缺失,包括新业务风险管控不足、风控系统未实现对风险数据全覆盖、风控执行上监督检查力度不够等;二是合规管理存在缺陷,合规管理有效性缺乏监督;三是内部管控不足,包括财务、组织架构管控不力等;四是未做好广发控股香港月度数据统计工作,向证监会报送的数据不准确。

证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

今年5月底,有消息称广发证券首席经济学家沈明高将出任全资子公司广发控股(香港)CEO。对此,沈明高向界面新闻记者透露,已经到任广发控股(香港)CEO,但对于广发证券被罚以及到任后如何加强广发控股(香港)风控管理,他表示暂时不方便回复,还需总部回应。

另一方面,广发证券方面向记者回应道,公司将按照监管要求积极整改。

业内人士认为,广发证券被限制场外衍生品业务,很可能与广发控股(香港)下属公司广发投资(香港)2018年年底爆出的对冲基金亏损事件有关。

今年3月27日,广发证券披露,广发投资(香港)在开曼注册成立的一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP, 2018 年由于外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等原因,遭受了重大投资损失。由于该基金纳入公司合并财务报表范围,其亏损导致公司2018年合并净利润减少9.19亿元。

就在3月22日,广东证监局决定对广发证券采取责令改正的行政监管措施,指出广发证券存在对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题,要求公司于2019年6月30日前予以改正并提交书面整改报告。。

7月26日证监会披露《2019年证券公司分类结果》,广发证券降级两级,从AA级降至BBB级。随着广发证券本次收到证监会行政监管措施决定书,或将对明年分类评价造成影响。

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